RICERCA ITALIANA     

Economia Felicità e Interazioni Sociali

Università degli Studi di Milano-Bicocca

Abstract

La 'Economia della felicità' si afferma come campo di indagine teorico ed empirico nel panorama della economia politica contemporanea. Nel presente progetto specie gli aspetti relazionali sono oggetto di studio.
Non c'è nulla di nuovo nell'affermare che la nostra felicità dipende in larga misura da quella degli altri. Meno ovvio è il comprendere perché l'economia, dal suo nascere interessata al benessere dei singoli e delle nazioni, abbia trascurato così tanto la componente relazionale del benessere e abbia preso così poco in considerazione le dimensioni relazionali nelle sue analisi della "ricchezza delle nazioni".
Da qualche decennio ci sono segnali di un cambiamento di rotta, anche da parte delle scienze economiche, che ritornano, dopo due secoli dalla "pubblica felicità" introdotta dalla scuola italiana classica, ad occuparsi di "felicità". Le indagini economiche, sia teoriche che empiriche, sulla felicità, si concentrano molto sul "paradosso della felicità", un'espressione che si riferisce all’inatteso andamento di un indice di benessere soggettivo medio (SWB) ottenuto con interviste dirette, il quale invece di aumentare insieme al reddito procapite (come la teoria predice), rimane costante, o cresce in modo incerto, o addirittura diminuisce. Questo “paradosso della felicità” risulta essere estremamente interessante per la teoria economica, perché sembra confutare alcune delle premesse e delle conclusioni più basilari della teoria economica tradizionale (tra cui "il più è preferito al meno", ancora centrale nella teoria dell'utilità attesa). Cominciano ad essere numerose le teorie oggi utilizzate per spiegare il paradosso: alcune di esse fanno leva sul concetto di competizione posizionale, altre si basano sulle aspirazioni, altre ancora sull'adattamento edonico. Molto trascurata è ancora, anche all'interno di tali analisi, la connessione tra felicità e beni relazionali, tra benessere e vita civile. E' su questo filone di ricerca, che trova le sue radici anche nella scuola italiana classica, che vorremmo concentrarci nel progetto di ricerca. <<<

Coordinatore Scientifico del Programma di Ricerca

Pier Luigi PORTA Università degli Studi di MILANO-BICOCCA

Obiettivo del Programma di Ricerca

Il progetto intende approfondire e rafforzare uno specifico filone di ricerca che sta producendo contributi di rilievo internazionale nella teoria economica e discipline affini. Il filone di ricerca gravita attorno al cosiddetto 'paradosso della felicità' in economia e si riferisce all'evidenza, proveniente da indagini ultradecennali svolte in diversi paesi del mondo, che l'autovalutazione della felicità non sembra essere direttamente correlata, soprattutto nelle analisi longitudinali, con il reddito o la ricchezza individuale.
Sia che si consideri la felicità soggettiva, o il benessere soggettivo, sia che si prendano in esame dati oggettivi sul benessere - quali ad esempio quelli riguardanti la diffusione delle malattie mentali, dei suicidi, dell'alcolismo, delle droghe, ecc. - tutti gli indicatori convergono nel segnalare un trend deludente del benessere nei paesi ricchi, paradossale e in ogni caso diverso da quello che la teoria economica predice circa il rapporto reddito-benessere.
Il programma di ricerca che presentiamo vuole inserirsi all'interno di questo dibattito, al quale i membri delle unità di ricerca del presente progetto stanno apportando specifici contributi scientifici in sede nazionale e internazionale: porre l'accento sulle dimensioni sociali e relazionali (dove cioè l'altro conta come persona particolare e non come un generico 'altro'), del rapporto tra variabili economiche e felicità. Infatti è nostra convizione che la centralità della relazionalità nella qualità della vita è una delle conquiste più importanti di scienze sociali altre dall'economia, quali la psicologia o la sociologia - nelle quali le indagini sul benessere soggettivo si sono primariamente sviluppate.
L'economia, invece, per ragioni storiche e metodologiche - che pure intendiamo esplorare -, si è concentrata principalmente sulle azioni dell'individuo e sulle sue preferenze che considera normalmente esogene, trascurando così per lungo tempo la dimensione relazionale delle scelte umane. Per questo l'economia contemporanea dura tuttora alquanta fatica a comprendere l'evidenza del paradosso di un maggiore reddito associato a minore felicità.
Su questo fronte della ricerca sembra delinearsi una 'scuola italiana', che, ricollegandosi all'antica tradizione della 'pubblica felicità' nata dall'Illuminismo napoletano e milanese, si sta caratterizzado proprio per l'attenzione analitica nei confronti delle interazioni sociali e delle loro interconnessioni col benessere. Il programma di ricerca qui proposto intende contribuire a realizzare un avanzamento metodologico e teorico nella direzione di una teoria relazionale della felicità.
Per queste ragioni l'obiettivo del progetto di ricerca si articola nel modo seguente:
1. Prospettiva teorica.
1.1 Lavoro sulle definizioni dei concetti di bene relazionale, bene posizionale, altruismo, capitale sociale, le categorie chiave della ricerca.
1.2 esame critico e sistematico delle spiegazioni economiche e psicologiche attualmente proposte del 'paradosso della felicità', che vadano oltre le teorie edoniche e posizionali (le quali sono piuttosto spiegazioni delle infelicità e frustrazioni, che non una teoria positiva della felicità).
1.3 rafforzare e generalizzare i modelli che spiegano il 'paradosso della felicità' utilizzando beni relazionali e capitale sociale, con l'impiego anche della teoria dei giochi, e in particolare della teoria dei giochi evolutivi.
1.4. Mettere in discussione uno dei punti cardine anche negli attuali studi sulla felicità: l'associare la "vita buona", quella cioè caratterizzata da rapporti interpersonali dotati di senso, al non-lavoro, al tempo libero, considerando per tal via, di fatto, il lavoro come "male" o fonte di disutilità. E' invece nostra convinzione, anche alla luce dell'evidenza proveniente dall'economia relazionale, che il lavoro stesso può essere un luogo nel quale produrre e consumare beni relazionali, e quindi produrre felicità;
1.5 ridiscutere il concetto di razionalità economica alla luce dei risultati sperimentali, che mostrano individui sottoposti a effetti sistematici di auto-inganno (self-deception), così da permettere di distinguere le possibili spiegazioni del particolare processo di scelta che ha condotto al 'paradosso della felicità', o più generalmente alla divergenza fra 'wanting' e 'liking'.

2. Prospettiva empirica e sperimentale
2.1 studiare con metodi sperimentali alcune deviazioni dal principio dell'autointeresse, come l'altruismo o la reciprocità, con un particolare riferimento alla distinzione di genere;
2.2 studiare con metodi econometrici - in particolare in settori a forte componente relazionale come la sanità o l'economia civile o sociale - il peso dei beni relazionali nel benessere e nel malessere soggettivo delle persone. E' anche nostra intenzione avviare un panel di dati su base nazionale.
2.3 indagare, soprattutto con esperimenti in laboratorio, la direzione del nesso felicità-relazionalità, in modo da individuare il rapporto causale. I dati mostrano che da una parte soggetti relativamente più felici sono costruttori più attivi di capitale sociale e relazionale, e, d'altro canto, che la costruzione di rapporti interpersonali è causa di felicità.

3. Prospettiva storico-metodologica
3.1. Rivalutare la tradizione italiana della 'pubblica felicità', sino a prendere da essa spunto per reintrodurre nel dibattito attuale la dimensione 'pubblica' o sociale della felicità, essendo lo stato presente della ricerca sul tema prevalentemente focalizzata sul benessere o felicità individuale;
3.2. Alla luce della tradizione del pensiero economico e filosofico, evidenziare le peculiarità del concetto di felicità, rispetto ad altri concetti simili usati anche oggi nella teoria economica, come utilità, benessere, soddisfazione, piacere, e simili. <<<

Risultati parziali attesi

La prima fase è dedicata prevalentemente al raggiungimento di due obiettivi:
1. La revisione comune della letteratura esistente, allo scopo di predisporre un linguaggio comune alle diverse esperienze disciplinari e per programmare efficacemente la successiva fase di lavoro. E' in questa fase del lavoro che si intende impostare l'analisi teorica sul concetto di felicità, distinguendolo criticamente dai più usati concetti di utilità, piacere, benessere soggettivo, benessere sociale, soddisfazione. Per questo obiettivo l’interazione tra i diversi approcci disciplinari (in particolare economia e psicologia) è di primaria importanza. Inoltre molto utile in questo ambito è sia la prospettiva teorica che quella storico-metodolologica. Quest’ultima in particolare dovrebbe aiutare a comprendere gli slittamenti di paradigma che si sono realizzati nel corso del tempo, cercando di valutarne gli aspetti regressivi e progressivi sia in termini euristici che di capacità esplicativa. La formalizzazione rigorosa di questa analisi spetterebbe all’impostazione teorica. Quindi in questa fase ci attendiamo l’elaborazione di qualche articolo preliminare e l’organizzazione di un workshop preliminare alla seconda fase.
2. Un secondo obiettivo di questa prima fase consiste nel disegnare e impostare sia gli esperimenti di laboratorio (unità di Padova, Trento, Torino e Piemonte Orientale), che la ricerca empirica (Milano-Bicocca).La seconda fase è dedicati prevalentemente alla costruzione e all'elaborazione dell'evidenza empirica, tramite esperimenti in laboratorio e questionari opportunamente costruiti. In questo ambito ci attendiamo la formazione di evidenza che svolgerà poi un ruolo centrale per la conclusione della ricerca, una formazione che però non vogliamo disgiungere da una rigorosa analisi teorica precedente e successiva alla raccolta dei dati empirici. Tali dati dovranno riferirsi a tutti i punti teorici oggetto della ricerca.I risultati attesi nell'ultima fase sono risultati sintentici e globali: si valuterà il progetto nel suo insieme, portando ad unità il lavoro fatto dalle varie unità locali nelle due precedenti fasi. <<<

Durata

24 mesi

Base di partenza scientifica nazionale o internazionale

Il problema.
Recentemente si è sviluppato un intenso dibattito multi-disciplinare sorto in seguito all’evidenza empirica riguardante il diffuso disagio esistente nelle società a reddito avanzato. L’indicatore più collaudato che mette in evidenza questo disagio è il cosiddetto “subjective well-being”, vale a dire la percezione che gli individui hanno della propria vita e del grado di soddisfazione che provano per essa. Questo indicatore della felicità delle persone, per quanto sintetico, ha il vantaggio d’essere stato rilevato da diversi decenni e in molti paesi del mondo. Oltre ad avere una lunga tradizione teorica ed empirica sia in psicologia che in economia, tale indicatore viene usato negli studi econometrici pubblicati nelle maggiori riviste economiche (cfr. per esempio Veenhoven, 1993). Questo indicatore di felicità stenta a crescere nel tempo in diversi paesi, come il Giappone, o diminuisce, come negli USA, nonostante che il reddito pro-capite abbia avuto una evidente tendenza a crescere (cfr. Bruni e Porta 2004). Questo costituisce per gli economisti un paradosso, chiamato “paradosso della felicità” o "paradosso di Easterlin", in quanto gli economisti sono abituati a pensare al reddito come ad un buon indicatore di benessere (Bruni 2004).
In campo sociologico il paradosso era già stato osservato (ad es. Putnam 2000; Wright 2000; Lane 2000), ma forse ha stentato ad essere riconosciuto dagli economisti perché rimane meno evidente nel caso in cui si mettono a confronto il reddito pro-capite e il benessere soggettivo in un particolare momento dello spazio e del tempo (analisi “cross countries”). In tal caso la correlazione è positiva, anche se con una “felicità marginale” decrescente rispetto al reddito individuale.
Oggi lo studio del benessere soggettivo in economia è diventato una “boom industry” (Financial Times, 8/4/03). Alcune tra le maggiori Riviste di economia vi hanno dedicato simposi (Economic Journal nel 1997, Journal of Economic Behavior & Organization nel 2001). La London School of Economics ha dedicato a questo tema le Lionel Robbins Memorial Lectures 2002-3, tenute da R. Layard.
Il motivo di tanto interesse per la questione dovrebbe essere intuitivo. Un mondo di insoddisfatti tende ad essere gravato da enormi costi economici e sociali perché tende a produrre devianza, disadattamento, emarginazione, difficoltà di integrazione, disagi mentali, e più in generale instabilità sociale.
Le principali domande poste agli economisti naturalmente sono le seguenti: questa evidenza di un fallimento della crescita economica nell’aumentare il benessere dipende da qualche caratteristica dei sistemi economici? O dipende da un fallimento nella capacità di scelta degli individui? Sono possibili interventi di politica economica per migliorare la felicità delle persone? Quale ruolo gioca in tutto questo la dimensione interpersonale, o la "felicità degli altri"?

La letteratura prevalente
Nel 1974 l’economista e demografo americano Richard Easterlin, riprendendo studi empirici sulla felicità delle persone, apriva il dibattito attorno al “paradosso della felicità”. Easterlin utilizzò due tipi di dati. I primi erano forniti da questionari di tipo qualitativo (à la Galloup, elaborati originariamente dal World Survey), che si basavano su domande generali circa la valutazione qualitativa della propria felicità.
Nel suo pionieristico contributo Easterlin spiegava il paradosso sulla base della teoria del “reddito relativo” di Duesenberry (1949) (e prima ancora di Veblen 1899), la quale ipotizzava che l’utilità che una persona trae dal proprio consumo non è funzione del livello assoluto del suo consumo, ma da quello relativo, cioè dal rapporto tra il suo livello di consumo e quello degli altri (1949, p. 32). Pertanto, se il suo reddito (o consumo) aumenta ma quello del “vicino” aumenta di più, la sua utilità diminuisce a fronte di un aumento di reddito e di consumo. Oggi molti autori propongono di spiegare il “paradosso della felicità” ricorrendo all’ipotesi del reddito relativo (Robert Frank 1997, 1999; Yew K. Ng 1997; Heinz Höllander 2001; Layard 2003). Interessante è a tal proposito uno studio svolto su 10.000 lavoratori inglesi (Clark e Oswald 1996) dal quale è emerso che minore è il livello di reddito del loro gruppo di riferimento (colleghi di lavoro, stesso livello di istruzione, status sociale) maggiore è il livello di soddisfazione delle persone intervistate. Nella stessa direzione va una ricerca empirica (Neumark e Postlewaite 1998) che ha mostrato che la soddisfazione del coniuge è relativamente minore se l’altro coniuge guadagna di più.
Una seconda spiegazione del “paradosso della felicità” si basa sugli studi degli psicologi Brickman e Campbell, i quali nel 1971 avevano esteso allo studio della felicità individuale e collettiva la teoria del livello di adattamento, e concludevano che i miglioramenti delle circostanze oggettive della vita (reddito e ricchezza inclusi) non producono effetti reali sul benessere delle persone. Negli ultimi anni molti economisti hanno attinto a questi studi fondando la teoria del set point: in base a questa teoria esisterebbe un livello di felicità che rimane pressoché costante nell’arco della vita, poiché è legato a caratteristiche più o meno innate degli individui. I vari shocks che si verificano nel corso dell’esistenza hanno solo effetti temporanei sulla nostra felicità, e dopo un breve periodo nel quale l’evento produce effetti reali, siamo inevitabilmente portati a tornare al livello di riferimento (set point). Daniel Kahneman, premio Nobel per l’economia 2002, che negli ultimi anni ha esplorato molto questi concetti, così si esprime: “Gli individui esposti ad eventi che cambiano il corso della loro vita dopo un periodo di tempo più o meno lungo ritornano al livello di benessere che caratterizza la loro personalità, qualche volta generando esiti buoni o cattivi in grado di ristabilire questo livello caratteristico” (in Bruni e Porta, 2004, pp. 96-97). Da questi risultati sperimentali derivano conclusioni tendenzialmente sfavorevoli per la desiderabilità delle politiche redistributive.
Una terza spiegazione del “paradosso della felicità” si basa sull’ hedonic treadmill: l’aumento del reddito spinge verso l’alto anche le nostre esigenze, esattamente come in un tappeto rullante, dove corriamo ma stiamo sempre al medesimo punto, perché con noi corre anche il tappeto sotto i nostri piedi. Kahneman (in Bruni e Porta, 2004) distingue tra due tipi di treadmill effect: lo hedonic treadmill e il satisfaction treadmill. Lo hedonic treadmill deriva dalla teoria del livello di adattamento: quando abbiamo un reddito minore ci accontentiamo, per esempio, di un’automobile utilitaria la quale ci dà un livello di benessere pari, diciamo, a 5; quando il nostro reddito aumenta acquistiamo una nuova auto berlina, la quale, dopo aver provocato un miglioramento di benessere per qualche mese (poniamo a 7), ci darà poi lo stesso benessere dell’utilitaria, perché opera un meccanismo psicologico di adattamento edonico. Il satisfaction treadmill, invece, dipende dal livello di aspirazione, che segna il confine fra i risultati soddisfacenti e quelli insoddisfacenti. Quando migliora il reddito, accade che il miglioramento induce la gente a richiedere continui e più intensi piaceri per mantenere lo stesso livello di soddisfazione. Il satisfaction treadmill opera dunque in modo che la felicità soggettiva (l’autovalutazione della felicità) rimanga costante nonostante la felicità oggettiva migliori. Così, per tornare all’esempio dell’auto, probabilmente con la nuova auto il benessere, o felicità, oggettivo è maggiore, ma poiché con le nuove circostanze reddituali le mie aspirazioni circa l’auto “ideale” sono aumentate, sperimenterò lo stesso livello di soddisfazione (anche se siamo oggettivamente più comodi nella nuova automobile) (Easterlin 2001).
Questa spiegazione del paradosso è rielaborata da alcuni autori (Bernhard van Praag e Arie Kapteyn 1973; Kapteyn e Wansbeek 1985; van Praag and Frijters 1999) che hanno stimato una Welfare Function con un parametro di “preference shift” col quale dovrebbe catturarsi la tendenza dei bisogni materiali ad aumentare al crescere del reddito. Le stime econometriche hanno messo in luce che la crescita del reddito sposta effettivamente le aspirazioni verso l’alto, distruggendo in tal modo circa il 70% dell’aumento di benessere dovuto al reddito.
Infine importanti sono gli studi che legano la felicità alla partecipazione democratica e alla vita civile (Frey e Stutzer 2000), una questione che fa da ponte con il tema delle relazioni interpersonali, esso pure oggetto del nostro programma di ricerca.
Infatti, l'attenzione della teoria economica verso le interazioni personalizzate sta crescendo rapidamente negli ultimi anni. Mentre l'impostazione neoclassica si basava prevalentemente su caratteristiche oggettive degli agenti (dotazioni e preferenze), e sull'idea di agente rappresentativo "anonimo", da qualche anno, e grazie anche al contributo di studiosi italiani coinvolti nella presente ricerca, sempre più spesso si tiene conto di elementi che hanno a che fare con le relazioni tra gli agenti. Più in particolare, la teoria più recente sta mettendo in luce, teoricamente come empiricamente, quanto la qualità di queste relazioni entri nella valutazione del benessere soggettivo e nella pubblica felicità (Sacco e Zamagni 2002; Gui e Sugden 2004).
Occorre infine segnalare che la letteratura prevalente pullula di suggerimenti di politica economica di grande interesse. Tali suggerimenti mirano, per esempio, a promuovere l'uso di politiche fiscali per limitare la corsa ai beni posizionali e ad incentivare lo spostamento dell'uso delle risorse in direzione dei beni relazionali soprattutto come rimedio al satisfaction treadmill.

I limiti della letteratura prevalente.
La letteratura richiamata si concentra sulle variabili tradizionali della scienza economica, vale a dire il reddito, la ricchezza, il consumo, nei loro valori effettivi o attesi. Anche la teoria che spiega il paradosso della felicità basandosi sul treadmill posizionale (Frank e Layard), è in fondo basata sull'estensione del concetto tradizionale di esternalità (negativa) (Pugno, Bartolini in Bruni e Porta 2004). Molti degli attuali teorici della felicità in economia tentano quindi di risolvere il “paradosso della felicità” modificando la specificazione della funzione d’utilità, e considerando eventualmente i cambiamenti delle preferenze nel tempo (Gilli 2003).
Inoltre, gli studi della felicità attualmente prodotti dialogano molto poco con un filone di studi che, a nostro parere, merita una attenzione molto maggiore: l'approccio delle capabilities, sviluppato soprattutto da Sen. Un maggior dialogo con questo approccio al benessere - che come progetto di ricerca ci proponiamo di fare - consentirebbe di rendere metodologicamente più robusto il modo di affrontare il tema della felicità (Bruni 2004c).
Infine, gli autori che trattano della felicità in economia continuano a ricorrere all'ipotesi che il luogo della felicità non sia il lavoro: il lavoro continua ad essere considerato disutilità e la "vita buona" associata al tempo libero. Questa ipotesi, frutto probabailmente della società fordista e taylorista, oggi deve essere messa in discussione: l'evidenza empirica che intendiamo raccogliere nelle nostre ricerche vorrebbe andare anche in questa direzione, sulla scorta di precedenti lavori nello stesso filone d'indagine (Bianchi in Bruni e Porta 2004; Gui in Sacco e Zamagni 2002; Bruni e Zamagni 2004).
L'articolazione per fasi del programma di ricerca viene descritta nel seguito. Si precisa che si è scelto di esporre con maggiore diffusione quanto concerne la prima fase del programma di ricerca qui proposto, al fine di meglio chiarire la natura e l'impostazione dell'intero progetto. <<<